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| 2009年 11月 23日 |
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| 證監會終身禁止林嘉輝重投業界 |
| 證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止CLSA Equity Capital Markets Ltd（CLSA）前任投資銀行總監林嘉輝（男）重投業界（註1）。 證監會在區域法院於2009年7月裁定林內幕交易罪名成立（註2）後作出這項紀律處分，林被法院判處監禁6個月及罰款69,000元。 證監會的調查發現，林在2005年任職CLSA時，得悉德高貝登有限公司（德高貝登）提出收購媒體伯樂集團有限公司（媒體伯樂）的控股權益。他在這些機密及價格敏感資料公布前，向HSZ (Hong Kong) Ltd前投資組合基金經理方仁宏（男）洩露上述資料。 方利用有關資料，在收購交易公布前買入媒體伯樂股份，隨後沽售有關股份套利。林犯上失當行為，與方為掩飾他們的行為及逃避偵察，在電郵中以代號互通消息。 證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示："證監會要求持牌人對機密及價格敏感資料予以保密，持牌人不應反過來濫用這些資料。林的行為違反了作為持牌人應盡的受信責任。證監會絕不容許任何持牌人濫用機密資料，進行案中這類欺騙市場的安排。" 完 備註： 1. 林先前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第6類（就機構融資提供意見）受規管活動。林自2001年開始隸屬CLSA，於2006年6月遭撤銷牌照，目前並無持有由證監會發出的牌照。 2. 詳情請參閱2009年7月7日及2009年7月20日的新聞稿。 |
